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2020年香港证券及期货从业员履历调查公告

  按照华夏中央政府与香港非常行政区订立的《本地与香港对待开办更严紧经贸合系的安放》(以下简称“CEPA”),中邦证券监视拘束委员会(以下简称“中原证监会”)与香港证券及期货事务监察委员会(以下简称“香港证监会”)信任了两地证券、期货及基金从业职员经历互认的一共计划。遵照上述布置,内陆证券期货基金专业人员(指竣工注册的要塞证券从业人员、占有有效的期货或基金执业经历的中原百姓)体验由香港证券及投资学会主持、华夏证券业协会经办的香港证券及期货从业员阅历参观(以下简称“香港经历侦察”)卷一《基础证券及期货规例》、卷二《证券规例》、卷六《家产牵制规例》、卷十六《保荐人(代外)》,并符合香港证监会所列的发牌前提,即可申请相干执照。经过上述关系参观,本地已登记证券从业人员,或取得期货、基金执业资格职员,将被视作符闭香港代外的行业资历。

  受新冠肺炎疫情作用,原布置于3月28日及7月11日举办的香港证券及期货从业员资格参观(以下简称“查核”)关作调换至9月19日进行。现将这回香港经历侦察相关事件告示如下:

  提示:依据国度对付损害地域疫情防控的总体要求,存正在突发群众卫生事件应急反响级别在二级及以上的区域不构制视察。即使报名后考区出现此种情形,亦照此牵制,并为考生办理退款。大家卫生变乱应急响应级别正在二级及以上地域的考生请耐心等候,勿跨省报名参加窥察。

  符关报考阅历的腹地证券期货基金专业人员可阅历华夏证券业协会实行网上报名,并按指定的体例及韶华缴纳报名用度。

  报考香港资格观察的考生一定为中原人民,并注册为证券从业人员或得到有用的要塞期货或基金执业资历,即:

  卷二、卷六、卷十六:分别为40路单项选取题,每道问题分数一样,合格线分)。

  香港经历考查劳绩可用于申请香港证监会联系执照,有用期为3年,即考生须在履历卷一观察后的3年内向香港证监会申请相干受规管行径的代表派司;或在3年内履历卷一+卷二/卷六/卷十六,并向香港证监会申请合系受规管举止的控制职员派司。

  完全资历窥察的考卷(征采卷一、二、六及十六)没有履历窥探的按次,考生可按自己的须要报考差别的考卷,即卷二、六及十六的稽核可正在未阅历卷一的状况下直接报考。

  *申请为保荐人(代表)除须履历合系考卷表,申请人还须守卫作为香港证监会第6类受规管举动的持牌人士。

  香港《证券及期货法例》下的单一发牌造度有十品种此外受规管活动。每位持牌人或注册人士只需根据单一派司或注册,便可从事分别类别的受规管行动。该十类受规管举动如下:

  要塞证券期货基金专业职员正在香港申请派司(履历卷一侦察后),应遵照下列比较表被视作已据有与其刻下立案情状或执业资历反应的香港供认行业阅历:

  本地证券期货基金专业人员可参考以下列表,明白相合香港证监会受规管举止之代外及/或肩负职员之发牌申请的香港禁锢架构的观察。

  资格稽核卷十六:因应香港证监会对于从事保荐人为作的第6类(就机构融资提供成睹)持牌代外或有合人士的阅历法规而设的有关考核。

  内陆证券期货基金专业人员正在香港申请执照时,必定符闭《恰当人选的指引》及《胜任本领的指挥》(可于香港证监会下载)所列的规定。根据上外,内地证券期货基金专业职员虽已符关香港证监会的“承认行业阅历”的条目,但按照《胜任工夫的指导》,要塞专业人员必定履历香港相关的正直访问以符闭其“相关当地监禁架构的考核”的条件。详目请参阅香港证券及投资学会《证券及期货从业员资格考察窥探手册》内的附录一。

  得胜报考并告终缴费的考生可获香港履历窥探的《温习手册》(电子版)一本。考生可遵循该温习手册内的质料规划观察。

  为反响行业及法规的改换,侦察温习手册会按期或在恰当时作出改善。考生正在查核前应先察看香港证券及投资学会的网页(专业稽核栏)以获得侦察复习手册最新的资料。

  香港证券及投资学会为用意投身金融工作业的人士供应全面而优质的专业培训课程、活动及邦际承认观察,旨正在协助大家擢升其业内专业工夫。

  「香港证券及期货规例」培训。考生可经历香港证券及投资学会剖释更多有合「香港证券及期货规例」网上培训的联系原料。

  (一)考生参加科场需出示未见十分健康码并联结测温,如强健码指引卓殊或体温赶上37.3度,监考老师有权阻挠考生入场。除现场取像外,访问时期条款考生全程佩戴口罩。

  (二)视察时期,考点将供应有用幽静断绝距离的座位,同时各考点会陈设专人正在考查间歇期对考场举行消毒。

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