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BGC因监管疏忽收到300万美元的罚单

  美国商品期货生意委员会(CFTC)日前对BGC处以300万美元的罚款,原由是BGC Partners Inc.的语音经纪个人在羁系、告诉和记载活命方面存正在抢先五年的违规应用。

  外汇天眼APP讯 :美国商品期货营业委员会(CFTC)日前对BGC处以300万美元的罚款,根源是BGC Partners Inc.的语音经纪部分正在囚禁、通知和记录糊口方面存在超过五年的违规使用。

  BGC Financial LP被责令开支民事罚款,停工并防患有其全部人违反CFTC划定的举止。 此表,CFTC还请求该公司聘任别名表部收拾,以核阅其关规性并提出更改提倡。 正在此时期,照管将结束探望终于和调停办法报告并按仰求提交给CFTC。

  CFTC外示,从2014年至2019年,BGC未能针对其守旧和大批生意期货经纪营业建造囚系体例。 此外,BGC正在诸如创修、守卫和保留审计追踪数据等方面缺乏完美的进程。

  BGC的员工还违反了阻止行使片面电话治理公司交易这项战略。正在两起案件中,BGC的主管职员没有实习他们们的监视做事,这导致公司正在记录生存、告诉和其他们方面感觉违规行动。

  CFTC司法总监James McDonald呈现:“这项责罚彪炳了记载生计、看守和告诉透后度的严沉性。这些是根底央求,对于CFTC其卵翼市场真挚的职分来说是必须的。”

  这项惩罚是CFTC对BGC的运营举行悠久羁系后公布的最新办法。就正在几周前,BGC Partners的两家子公司适才支拨了2500万美元的罚款,就外汇期权生意讹诈及相合控诉完成妥协。

  依据CFTC的控告,BGC Financial和GFI Securities的经纪人进行了虚伪业务,诱使客户以不公平的价值买入表汇期权。

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